备案制集全力提速私募基金发展

□   本报记者   刘俊清

据中国证券投资基金业协会近日发布的统计数据，自去年2月7日私募基金登记备案工作启动以来，截至今年6月30日，私募基金管理人登记数量已达13895家，备案产品达16402只，管理基金规模达3.89万亿元。

盘点私募基金超常发展的要素，备案制营造的透明环境是公认的重要“引擎”。基金业协会最新发布的《关于进一步优化私募基金登记备案工作若干举措的通知》显示，私募基金登记备案已基本实现“三·三”目标——对于管理人登记，首次提交申请的，在3个工作日内一次性反馈意见；对于基金产品备案，填报信息齐备的，原则上3个工作日内办结。

促使行业更加透明

“没有备案制时，私募基金公司没有一个正规的途径证明自己的身份，也没有一个统一的渠道去查询私募机构，除非私募机构有自己的官网。”青骓投资合伙人张健说。

备案制实施后，上述问题大幅减少。格上理财研究中心私募研究员王璐表示，通过基金业协会进行备案，私募机构需提供营业执照、法人等企业相关信息，利于投资鉴别，一旦发生问题，利于追责。同时，基金业协会要求私募基金有正规的托管人，鼓励私募基金业务外包，一方面规范了私募的运作形式，使其“浮出水面”；另一方面，也减轻了私募机构的非核心业务压力，有利于私募机构更好地发展。

对于投资者而言，可在基金业协会查到私募机构、私募基金等一些相关信息，整个行业更加透明。当公众发现私募公示信息中存在虚假信息以及违法违规行为时，均有正规途径举报，能及时将行业中违法的私募机构剔除。

对于私募机构而言，在备案后便拥有了正式的法律身份。“一般而言，私募基金走出去进行资管，海外的投资人都希望我国私募具备有关部门的权威认可，备案制给国内私募带来了应有的‘名分’。”景林资产董事长蒋锦志说。

监管细则逐步完善

通过基金业协会备案，仅仅是行业加强自律的开始。备案不是行政审批，私募基金登记备案不设门槛，只要在私募基金管理机构登记申请材料、私募基金产品备案申请材料齐备的，即可按程序尽快办理。一方面，备案制的初衷是鼓励私募行业的发展，私募机构、私募基金登记备案并不设门槛，优点在于给中小私募机构阳光化的途径，促进行业成长；另一方面，由于目前私募基金登记备案不是行政审批，私募管理人关于其自身信息填写的真实性均为自我承诺，一旦发生法律问题，基金业协会只能事后做出处罚措施。

因此，备案成功的基金并不能作为投资者选择基金的依据。面对庞大的私募市场，投资者还需要自己加强甄别。基金业协会也在完善对私募机构的监管，制定更为细化的相关规则。

为了强化备案制作用，基金业协会先后出台了一批引导行业发展的配套措施。比如，鼓励私募机构将非核心业务外包，集中精力做好产品业绩；协会在微信公众号加入咨询栏目，促进基金管理人与协会的双向沟通；与百度合作，在私募基金管理人网站提供加V和“官网”字样，防范管理人网站被冒用，误导投资者。

另外，协会即将推出的“私募汇”APP，便于基金管理人在移动设备上查看备案信息等。